证券交易委员会就瑞波币裁决提出正式上诉,挑战法院决定
美国证券交易委员会(SEC)正式对近期有利于Ripple Labs的法院裁决提出了上诉。这一案件预计将持续至2025年中期。
在周四,SEC向美国第二巡回上诉法院提交了一份“民事上诉前论证声明”,即Form C。这是SEC在试图推翻纽约南部地区法院之前裁决的部分内容的下一步行动。
Ripple Labs及其高层管理人员Brad Garlinghouse和Chris Larsen自2020年起就成为SEC诉讼的焦点。监管机构指控Ripple通过出售XRP筹集了13亿美元,而没有将其注册为证券。
1. 在2023年7月,美国地区法官Analisa Torres作出的裁决中,SEC和Ripple双方都获得了一定的胜利。法院判定,Ripple在数字资产平台上的XRP销售,即所谓的程序化销售,不构成未注册的证券。
法院同时裁定,Ripple直接向机构投资者出售XRP违反了证券法。
2. 法院还裁定,Garlinghouse和Larsen的个人XRP销售不构成未注册的证券,Ripple以非现金方式用XRP交换服务的行为也没有违反1933年的《证券法》。根据该裁决,Ripple被勒令支付1.25亿美元的罚款,同时法院禁止了进一步违反《证券法》的行为。
尽管该裁决对Ripple有利,SEC仍然对几个关键点提出了上诉。
3. 在上诉中,SEC辩称地区法院在判定程序化XRP销售不构成未注册证券时存在错误。该机构还对Garlinghouse和Larsen的个人XRP销售未违反证券法的裁定表示异议,并对Ripple非现金XRP分发的决定提出质疑。
SEC的提交要求上诉法院进行“de novo”审查,即允许法院不受地区法院结论的约束,重新考虑判决的法律依据。SEC认为这一裁决与最高法院关于证券法几十年来的法律先例相矛盾。
Ripple的法律总顾问Stuart Alderoty在X上回应了上诉,澄清SEC的行动并未针对法院裁定XRP在数字交易平台上销售时不构成证券的判决。Alderoty表示,该裁定的积极方面仍然有效。
作为对SEC初步上诉通知的回应,Ripple提出了交叉上诉,以确保案件的所有方面都得到妥善处理。Alderoty解释说,Ripple的交叉上诉旨在覆盖原法院裁决可能留下的任何漏洞,包括质疑在没有明确合同权利和义务的情况下,XRP是否可以被视为投资合同。